Velocidad, demora y especialización: un enfoque de precisión para segundas solicitudes

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Cómo HayStackID ayudó a una empresa de plataforma financiera global a responder rápidamente a una segunda solicitud compleja durante tiempos restringidos por COVID

Por Michael Sarlo, EnCE, CBE, CCLO, RCA, CCPA

eDiscovery de precisión para investigaciones complejas de agencias antimonopolio

Resumen de instantáneas: Durante el verano de 2020 restringido por COVID, HayStackID™ apoyó a una empresa líder mundial de plataformas financieras y a su asesor externo reconocido internacionalmente para responder a una Segunda Solicitud del Departamento de Justicia (DOJ) basada en una propuesta de adquisición de una empresa altamente regulada. Esta Segunda Solicitud dio lugar a la necesidad de recopilar y evaluar 18 TB de datos, incluidos almacenes significativos de mensajes y archivos Slack, tanto de ubicaciones in situ como remotas de más de 17 tipos de data stores. En un período de 106 días, HayStackID completó aproximadamente 300 colecciones, desarrolló herramientas y procesos personalizados, incluidos mapas de calor de comunicaciones específicos de SLACK innovadores, procesos de codificación predictiva e identificación de privilegios de mensajes privados, para permitir una respuesta conforme a una investigación compleja solicitud, permitiendo en última instancia la finalización de la adquisición propuesta.

De los bloqueos a los resultados: una segunda solicitud compleja

HayStackID es un proveedor comprobado de Second Requests de la Comisión Federal de Comercio (FTC) y del Departamento de Justicia (DOJ), está en una posición única para apoyar los complejos requisitos de los esfuerzos de investigación antimonopolio. Nuestra capacidad integrada y orgánica para hacer frente a grandes volúmenes de datos, nuestra profundidad de experiencia y comprensión de diversas fuentes de datos, y nuestro software personalizado y capacidad de ingeniería de procesos nos permiten desarrollar soluciones de precisión para desafíos específicos de descubrimiento legal y de datos. Esta última capacidad de HayStackID, software personalizado e ingeniería de procesos, es hoy más crítica que nunca, ya que muchos proveedores de eDiscovery carecen de esta capacidad necesaria e intentan continuamente callar los datos y los desafíos de procesamiento en soluciones fijas e inflexibles. Este calzado puede dar lugar a respuestas de investigación antimonopolio que pueden no cumplir los requisitos de mejor esfuerzo si se evalúan en función de lo que podrían haber sido las respuestas con las tecnologías, técnicas y talento adecuados aplicados al esfuerzo de eDiscovery.

A mediados de 2020, un verano con restricciones de COVID que impactó las acciones y resultados empresariales en todo el mundo, HayStackID tuvo la oportunidad de apoyar a una de las empresas líderes mundiales de plataformas financieras y su asesoría externa, un bufete de abogados prominente a nivel internacional con una profunda competencia y defensa de la competencia experiencia, en una adquisición desencadenado DOJ Segunda Solicitud. Esta segunda solicitud específica del Departamento de Justicia presentada por los tres desafíos presentados que justificaban la selección de HayStackID como el socio de eDiscovery elegido, siendo estos desafíos la participación de volúmenes sustanciales de datos, la disparidad y el desembolso de fuentes y formatos de datos, y el uso prominente de la Slack plataforma de comunicaciones empresariales.

Bloqueos de ruta, recomendaciones y resultados

Con una amplia experiencia de Segunda Solicitud manifestada por la participación en catorce investigaciones de agencias antimonopolio durante 2019 y 2020, HayStackID tiene un profundo conocimiento académico y experiencial de las segundas solicitudes de la FTC y del DOJ, según lo dispuesto por la Ley Hart-Scott- Rodino (HSR) de 1976. La Ley de HSR obliga a las partes en fusiones o adquisiciones de tamaños específicos a notificar a la FTC o a la División Antimonopolio del Departamento de Justicia y proporcionar información y documentación sobre la transacción propuesta. Tras examinar la información y documentación presentadas, la FTC o el Departamento de Justicia pueden formular solicitudes adicionales, conocidas como Segunda Solicitudes, antes de tomar una decisión sobre la transacción propuesta. (1)

Las segundas solicitudes son procedimientos de descubrimiento que consisten en solicitudes formales de información y documentación adicionales y, por lo general, siguen el marco del Modelo de Solicitud de Material Documental Adicional (Segunda Solicitud) publicado por la Oficina de Notificación de Prefusión de la FTC. (2) Si bien se aprovechan muchos de los tecnologías, técnicas y tácticas utilizadas en las actividades tradicionales de eDiscovery que soportan auditorías, investigaciones y litigios, el descubrimiento de segunda solicitud es diferente porque normalmente tiene características únicas que deben tenerse en cuenta en cada caso. Tres atributos clave de Second Request, especialmente aplicables al apoyo de HayStackID verano 2020 a la Segunda Solicitud de una compañía de plataforma financiera global incluía:

+ Datos y ubicaciones dispares

+ Necesidad de tecnologías avanzadas

+ Un estándar de cumplimiento sustancial

Entre estos tres atributos destaca la norma de cumplimiento sustancial. El cumplimiento sustancial (3) es el cumplimiento de los requisitos significativos o esenciales de una Segunda Solicitud que satisfaga la finalidad u objetivo de la solicitud, aunque los requisitos formales no puedan cumplirse totalmente en el momento de la respuesta. Este estándar es único entre las solicitudes de descubrimiento, ya que se basa en el tiempo y representa un mejor esfuerzo cualitativo de cumplimiento en lugar de un enfoque cuantitativo e independiente del tiempo para el cumplimiento. Basándose en el estándar de cumplimiento de normas sustanciales, los proveedores de eDiscovery a las partes desafiadas deben equilibrar el tiempo, la eficacia y la eficiencia para cumplir con los requisitos de certificación para las segundas solicitudes. Para cumplir y superar el estándar de cumplimiento sustancial que respalda la adquisición desencadenada Second Request, HayStackID tuvo que enfrentar y superar tres obstáculos destacados.

Los bloqueos

Los tres obstáculos para cumplir con los plazos acelerados de la Segunda Solicitud del Departamento de Justicia a la empresa de la plataforma financiera global y al mismo tiempo cumplir con el estándar de cumplimiento sustancial incluyeron volúmenes de datos, orígenes de datos y desafíos de descubrimiento de Slack.

Volúmenes sustanciales de datos

Como empresa de plataforma financiera global que busca adquirir una compañía financiera multinacional, el cliente de HayStackID en este esfuerzo de Segunda Solicitud tenía oficinas, repositorios de datos e individuos relevantes para la investigación en todo el mundo, con una preponderancia de datos ubicados en los Estados Unidos. Dados los requisitos normativos que impulsan la disposición de datos para las empresas financieras, HayStackID se enfrentó al reto de organizar y apoyar una Segunda Solicitud de grandes volúmenes de datos.

Para comenzar a determinar y abordar este gran volumen de datos, HayStackID trabajó para desarrollar un enfoque de cuatro fases para abordar las necesidades de eDiscovery en los plazos cortos establecidos por los requisitos de la Segunda Solicitud. Este enfoque de cuatro fases incluía:

+ Fase Uno: Notificación y planificación del Departamento de Justicia

+ Fase Dos: Recogida y Procesamiento

+ Fase Tres: Revisión y Producción

+ Fase cuatro: Terminación/Expiración y Finalización

Fases de estructuración para apoyar el esfuerzo esperado de múltiples terabytes acercándose a 20 TB de datos y operando con comunicaciones, colecciones y coordinación restringidas por restricciones de viajes y distanciamiento social de COVID, HayStackID, trabajando con expertos de la empresa que enfrenta la Segunda Solicitud y su asesoría externa, desarrolló planes detallados de recopilación, identificó desafíos que requieren software personalizado y desarrollo de procesos y flujos de trabajo diseñados para dar soporte a toda la serie de tareas de eDiscovery necesarias para producir información de mejor esfuerzo conforme al estándar de cumplimiento de normas sustanciales.

Además, como parte de la planificación para admitir grandes volúmenes de datos, HayStackID estableció formalmente su equipo de detección de casos para ayudar en la planificación y ejecución administrativas y operacionales continuas. Este dedicado equipo de expertos incluyó:

+ Primer equipo forense: Forense y Colecciones

+ Equipo de información temprana de casos: Procesamiento y análisis

+ Equipo de ReviewRight®: Revisión y Producción

Con las expectativas de volumen consideradas y la organización de soporte de casos establecida en torno a cuatro fases que serán entregadas por cuatro equipos dedicados, HayStackID pasó su enfoque a la planificación para abordar el segundo obstáculo importante, diversas fuentes de datos.

Diversas fuentes de datos

El desafío de aumentar los tipos de datos sigue siendo calificado como una de las mayores preocupaciones empresariales para los especialistas en eDiscovery, con casi uno de cada cinco profesionales de datos y jurídicos calificándolo como el reto que más impactará en su negocio en los próximos seis meses. (4) Este reto planteó un formidable desafío a la Segunda Solicitud de la compañía de la plataforma financiera mundial, ya que se amplió por las distintas ubicaciones de repositorios y puntos finales que contenían datos que debían tenerse en cuenta en la investigación antimonopolio. Los conjuntos de datos de varias ubicaciones que contienen varios formatos de documento que se deben considerar en este caso incluían, pero no se limitaron a tipos de datos de plataformas que incluían:

+ Videoconferencia BlueJeans

+ Caja

+ Confluencia

+ Aplicaciones de soporte personalizadas

+ Druva

+ G-Suite

+ Evernote

+ LumApps

+ Microsoft 365

+ Aplicaciones para dispositivos móviles

+ Una unidad

+ Aplicaciones de Finanzas Propietarias

+ QuickBase

+ Slack

+ Webex

+ Sitios web

+ Zoom

El desafío de las diversas fuentes de datos se vio agravado por las nuevas necesidades del mundo remoto provocadas por las limitaciones en el lugar de trabajo relacionadas con el COVID en el verano de 2020. Estas limitaciones exigían la planificación de la recopilación que abarcaba entrevistas a custodios remotos y in situ y recopilaciones de datos de repositorios, endpoints y dispositivos móviles geográficamente dispares. Con una comprensión de las expectativas de volumen de datos y la diversidad de fuentes de datos, el equipo de HayStackID se concentró en el tercer obstáculo importante para esta compleja Segunda Solicitud. Ese es el requisito para recopilar, procesar, analizar y revisar las comunicaciones de Slack.

Innovación e integración de Slack

Desarrollado como una herramienta de comunicación interna para la compañía de juegos Tiny Speck, Slack lanzó en 2013 y se ha convertido en una de las plataformas de comunicaciones empresariales más ubicuas del mundo. (5) Con un nombre que es un acrónimo de registro de todas las conversaciones y conocimientos, (6) la plataforma Slack no era diseñado inicialmente para apoyar colecciones defendibles centradas en eDiscovery para investigaciones y litigios. Sin embargo, con el tiempo, esa capacidad se ha integrado en implementaciones recientes a nivel empresarial. Actualmente, las implementaciones de Slack se dividen en tres categorías principales: Gratis (o Básico), Estándar y Plus (o Enterprise). (7)

Las implementaciones Free Slack se basan en el número total de mensajes en un canal y tienen poca retención. Collection for Free Slack implementaciones se realiza obteniendo un token API individual de los usuarios, lo que permite la recopilación de objetos disponibles para el custodio. Este requisito de obtener acceso a nivel de custodio individual a través de OAuth, un protocolo de autenticación que permite a los individuos aprobar una aplicación interactuando con otra sin una transferencia de contraseñas, ha sido una barrera que requiere mucho tiempo y no amigable para la recopilación empresarial de Slack comunicaciones. Por lo tanto, haciendo que la colección de implementaciones de Free Slack generalmente insostenible para los plazos acelerados para Second Requests.

Tanto las implementaciones Standard como Plus (o Enterprise) Slack tienen retención ilimitada de forma predeterminada. Anteriormente, las implementaciones Standard y Plus (o Enterprise) Slack se basaban en una capacidad de exportación corporativa. Sin embargo, se desaconseja la capacidad de exportación corporativa de Slack, ya que sigue dependiendo de tokens de OAuth individuales para recopilar mensajes privados. Recientemente, Slack presentó la cuadrícula empresarial de Slack. La cuadrícula de empresa es una red de dos o más instancias de espacio de trabajo de Slack. Los espacios de trabajo de Slack en Enterprise Grid tienen acceso a la API de detección de Slack. Esta API de descubrimiento permite a las organizaciones utilizar aplicaciones de terceros aprobadas para exportar y actuar sobre los mensajes y archivos de Slack. (8) Esta capacidad de detección habilitada para API permite a los proveedores como HayStackID acelerar la precisión y la velocidad de las colecciones de Slack, convirtiéndola en una herramienta de elección para facilitar los datos de Slack. adquisición en apoyo de las segundas solicitudes. Sin embargo, incluso con el soporte de descubrimiento de Enterprise Grid, todavía existen desafíos que requieren enfoques innovadores para evaluar, presentar y preparar datos de Slack para su procesamiento, revisión y producción. Uno de estos desafíos es el uso de la codificación predictiva en los datos de Slack.

Como se define en The Grossman-Cormack Glosary of Technology-Assisted Review (9) La codificación predictiva es un término específico de la industria generalmente utilizado para describir un proceso de revisión asistido por tecnología que implica el uso de un algoritmo de aprendizaje automático para distinguir documentos relevantes de los no relevantes. Se basa y depende de la codificación por parte de un experto en la materia de un conjunto de documentos de capacitación para lograr la máxima eficacia. Esta definición de codificación predictiva proporciona una descripción de referencia que identifica una función particular que un conjunto general de algoritmos de aprendizaje automático comúnmente aceptados puede utilizar en una revisión asistida por tecnología (TAR). (10)

En cuanto a Slack, la codificación predictiva puede plantear desafíos únicos, especialmente para mensajes y archivos que consisten principalmente en datos numéricos, hojas de cálculo, archivos de imagen y mensajes de texto cortos. Este desafío se debe a que, por lo general, más texto conduce a una mayor precisión en la codificación predictiva y tirar suficiente texto en el proceso de codificación predictiva para mejorar la precisión requiere identificar dentro de segmentos de plazo suficiente texto para permitir que los motores de análisis de codificación predictiva categoricen los datos con mayor precisión.

HayStackID comprendió y estuvo bien posicionado para abordar los desafíos de Slack, desde la recopilación hasta la codificación predictiva, dada su amplia experiencia en el desarrollo de herramientas y procesos personalizados para la integración en sus planes de recopilación, procesamiento y revisión avanzados y operacionalizados.

Las herramientas y procesos personalizados específicos que requieren desarrollo e implementación por parte de HayStackID incluyen:

+ Mapas de calor de comunicaciones de Slack para permitir la identificación rápida del volumen de mensajes y las frecuencias de pulso a lo largo del tiempo

+ Proceso de análisis específico de SLACK para abordar conceptos de clúster a partir de nombres de participantes

+ Proceso de análisis específico de SLACK para abordar el texto no suficiente en los mensajes

+ Proceso de análisis específico de SLACK para abordar grandes conjuntos de control

+ Bifurcación de canales públicos y privados de Slack para apoyar los acuerdos de notificación de privilegios solicitados con la FTC

Comprendiendo los obstáculos planteados por volúmenes sustanciales de datos, diversas fuentes y formatos de datos, así como la recopilación y codificación predictiva de Slack, el equipo de HayStackID evaluó rápidamente los requisitos y directrices de la Segunda Solicitud del Departamento de Justicia, la empresa y el asesor. Esta evaluación, basada en una comprensión experiencial de las Second Requests (11) y la profunda experiencia en ingeniería de software en el desarrollo de herramientas y procesos personalizados para resolver desafíos de descubrimiento no estándar, permitió a HayStackID definir, detectar e iniciar la planificación del proyecto a través de la lente de cuatro recomendaciones a la empresa de la plataforma financiera global su asesoría externa del bufete de abogados.

Las Recomendaciones

Conciso en concepto pero complejo en componentes, la planificación de Second Request liderada por expertos en descubrimiento legal y de datos de HayStackID condujo a establecer cuatro recomendaciones clave que sirvan de guía para traducir la investigación y la planificación del descubrimiento en ejecución. Entre esas cuatro recomendaciones figuraban las siguientes:

+ Establecer un plan integral de recopilación para la adquisición física y remota de datos de custodia y no custodia con extracción iterativa de datos, manipulaciones y empujes al equipo de operaciones

+ Desarrollar un flujo de trabajo de precisión defendible y sostenible diseñado para respaldar los requerimientos del Departamento de Justicia, Empresa, Bufete de Abogados y HayStackID en todo el continuo de eDiscovery para grandes volúmenes de datos

+ Desarrollar herramientas y técnicas de precisión para detectar, identificar, recopilar y revisar datos de Slack para cumplir con los estrictos plazos de segunda solicitud con un mejor esfuerzo integral

+ Elaborar y llegar a un acuerdo del Departamento de Justicia para el uso de la revisión asistida por tecnología, incluyendo un enfoque específico para la revisión de la demora y las consideraciones de privilegio

Tras estar de acuerdo con las recomendaciones y la aprobación de la revisión de Slack y los enfoques de privilegios del Departamento de Justicia, HayStackID comenzó a traducir los esfuerzos de planificación en la ejecución de las tareas necesarias para ofrecer una producción integral y del mejor esfuerzo en el marco de tiempo acelerado sinónimo de Segunda Solicitud investigaciones.

Con las expectativas de volumen consideradas y la organización de soporte de casos establecida en torno a cuatro fases que serán entregadas por cuatro equipos dedicados, HayStackID pasó su enfoque a la planificación para abordar el segundo obstáculo importante, diversas fuentes de datos.

Los resultados

Basado en la experiencia orgánica e integrada en eDiscovery, junto con su amplia experiencia en el apoyo a las investigaciones antimonopolio, HayStackID pudo realizar las tareas necesarias de recopilación, procesamiento, revisión y producción para dar soporte a una respuesta conforme al Departamento de Justicia. Las métricas e hitos detallados del caso complejo junto con los esfuerzos específicos de innovación e integración se detallan en los siguientes párrafos para agregar contexto a este caso de gran volumen con datos diversos y requerimientos significativos de Slack. (12)

Métricas e hitos de recopilación

Desde el punto de vista de las colecciones, HayStackID recopiló aproximadamente 18 TB de datos de aproximadamente 300 colecciones en 84 días, incluidos los requisitos de temporización inicial y de actualización, tanto de ubicaciones in situ como remotas. Los esfuerzos de recopilación incluyeron 54 adquisiciones de correo electrónico de custodios, 15 entrevistas a custodios y la adquisición de datos de más de 17 repositorios de datos. Además, HayStackID recopiló numerosos conjuntos de datos de endpoints que van desde Microsoft 365, Druva y Box hasta Slack, webcasts y sitios web. Las principales colecciones destacadas incluyen:

+ Tiempo Total de Recogida: 84 Días

+ Almacenamiento Web (Box.com, Google Drive, Druva) Solicitudes de colección: 160

+ Almacenamiento Web (Box.com, Google Drive, Druva) Tamaño de los datos: 14,228.4 GB

+ Solicitudes de recogida de correo electrónico del custodio: 54

+ Tamaño de los datos del correo electrónico del custodio: 2.173.54 GB

+ Solicitudes de recogida de Slack: 44

+ Tamaño de datos de Slack: 2.18,51 GB

+ Solicitudes de recopilación de dispositivos inteligentes: 6

+ Tamaño de datos del dispositivo inteligente: 371.36 GB

+ Espacios de colaboración (QuickBase, Confluence, JIRA): 16

+ Espacios de colaboración (QuickBase, Confluence, JIRA): Tamaño de datos: 15,06 GB

+ Datos adicionales: aproximadamente 10 TB

Métricas e hitos de procesamiento

Desde el punto de vista del procesamiento, HayStackID procesó aproximadamente 46 millones de documentos de colecciones Slack y no Slack, lo que dio como resultado algo menos de siete millones de documentos posteriores a la deduplicación y filtrado de datos posteriores. Esta fase de procesamiento, llevada a cabo durante 106 días, dio como resultado unos 6,7 millones de documentos elegibles para el examen asistido por tecnología (TAR) y más de 1,5 millones de documentos TIE excluidos que requerían revisión lineal. Los aspectos más destacados del procesamiento incluyen:

+ Total de documentos procesados: 45.805.850

+ Mensajes de demora y archivos procesados: 256,361

+ Documentos procesados de Microsoft 365:30.150.563

+ Casillas procesadas: 8.813.252

+ Documentos Druva procesados: 4.581, 613

+ Documentos de solicitud de financiación patentada procesados: 322, 260

+ Documentos de G-Suite Procesados: 163.663

+ Documentos Móviles Procesados: 621.819

+ Documentos adicionales procesados: 896.319

Además, a partir del corpus de mensajes y archivos de Slack, HayStackID procesó datos de 487 canales públicos y 8.104 canales privados. Esta bifurcación del procesamiento de canales públicos y privados apoyó acuerdos con el Departamento de Justicia para la presentación de informes de privilegios.

Siguiendo instrucciones y especificaciones detalladas de procesamiento, HayStackID aplicó tecnologías y técnicas avanzadas de desduplicación y filtrado para determinar los documentos que mejor se evaluarían a través de TAR (Documentos Elegibles TAR) o mediante revisión lineal (Documentos Excluidos TAR). El paso de procesamiento y evaluación del continuo de eDiscovery dio como resultado los siguientes totales de archivos de requisitos de revisión de líneas y requisitos de TAR:

+ Total de documentos a revisar: 8.607.391

+ Documentos elegibles TAR: 6.733.743

+ Revisión de la capacidad de respuesta lineal Documentos requeridos: 521.023

Esta reducción de procesamiento de aproximadamente un 80% con respecto al conjunto de datos complejo total de documentos recopilados sentó las bases para la aplicación HayStackID de la experiencia y la tecnología TIE y los servicios de revisión de documentos patentados ReviewRight para evaluar más a fondo los documentos para la investigación antimonopolio.

Métricas e hitos de revisión TAR

Aprovechando un flujo de trabajo TAR 1.0 para archivos y mensajes que no son Slack, HayStackID realizó 8 rondas de control durante 7 días, soportadas por 12 rondas de capacitación durante 8 días con conjuntos de documentos que oscilan entre 200 y 1.000 documentos. HayStackID pudo salir de la fase de entrenamiento para archivos y mensajes no Slack con aproximadamente 98% de consistencia, aproximadamente 16% de profundidad de recuperación y aproximadamente 75% de recuperación, con porcentajes de precisión aproximados al 50% y las puntuaciones F superiores al 60%. Esta combinación de rondas de control y rondas de entrenamiento dio como resultado un objetivo de recuerdo alcanzado del 75%, un nivel de confianza del 95%, un margen máximo de error ligeramente superior al 4%, y una riqueza estimada del conjunto de documentos que se aproximaba al 12%.

Además, dados los matices y la experiencia técnica necesarios para aprovechar TAR 1.0 con mensajes y archivos Slack, HayStackID llevó a cabo 5 rondas de control durante 5 días, apoyadas por 12 rondas de capacitación durante 9 días con conjuntos de documentos que oscilan entre 200 y 800 documentos. HayStackID pudo salir de la fase de entrenamiento para archivos y mensajes Slack con aproximadamente 95% de consistencia, aproximadamente 31% de profundidad de recuperación y aproximadamente 75% de recuperación, con porcentajes de precisión aproximados al 29% y las puntuaciones F superiores al 40%. Esta combinación de rondas de control y rondas de entrenamiento dio como resultado un objetivo de recuperación alcanzado del 75%, un nivel de confianza del 95%, un margen máximo de error inferior al 5% y una riqueza estimada de documentos que se aproximaba al 12%.

Esta precisión y potente enfoque probado a fondo y aplicado con exactitud condujo a la evaluación TIE 1.0 y a la reducción de los documentos no Slack y Slack de 8.607.391 documentos elegibles para el TIE a un total combinado de documentos no Slack y Slack posteriores al TIE de 618.491 para ser revisados en busca de privilegios y claves documentos relacionados con fusiones.

Métricas e hitos de revisión lineal

Al llevar a cabo una revisión del documento específica del contenido y con un tiempo específico en apoyo de una Segunda Solicitud impulsada por la agencia antimonopolio, HayStackID aprovechó los atributos de su extenso proceso de evaluación, calificación y certificación de revisores y seleccionó de su base de datos de casi 20.000 posibles documentos de abogados revisar a los candidatos a los revisores más calificados, apropiados y más inmediatamente disponibles para apoyar la revisión de más de 1.1M de documentos. ReviewRight Match®, líder en la industria de HayStackID, permitió este proceso de selección aplicando una combinación de tecnologías propietarias, herramientas de evaluación innovadoras y protocolos probados que permitieron el abastecimiento rápido y completo, las pruebas y la calificación de los revisores. (13) Este proceso permitió el abastecimiento rápido y completo, las pruebas y la calificación de los revisores. HayStackID para presentar y preparar a 295 revisores que eran expertos en revisión legal y poseían la experiencia de dominio congruente con la Segunda Solicitud centrada en la plataforma financiera global.

Dada su posición única como líder de revisión remota de la industria con más de seis años de experiencia en la entrega y administración de proyectos de revisión virtual, HayStackID aprovechó su infraestructura de revisión remota segura ReviewRight Virtual® para admitir la revisión guiada por la Segunda Solicitud que requiere tiempo. (14) soportó más de 1.000 proyectos exitosos de revisión remota segura tanto en entornos preCOVID como en entornos pandémicos actuales, la combinación de infraestructura segura de HayStackID administrada por un equipo no solo de expertos en administración de revisiones sino también por expertos en revisión de administración virtual permitió el rápido montaje de un experimentado equipo de revisión virtual de más de 300 revisores, directores de revisión y técnicos.

Ejecutado con una serie de exámenes continuos iniciados a lo largo de 96 días, la parte del examen lineal del segundo examen basado en la solicitud dio como resultado el examen completo de 1.139.514 documentos, con más de 20.000 redacciones y un registro de privilegios de poco menos de 80.000 documentos.

Métricas e hitos de producción

Una vez completada la revisión lineal y certificación de los resultados de la revisión, las redacciones y los registros de privilegios, este proyecto integral de eDiscovery se llevó a cabo de principio a fin en solo 106 días y consta de tareas que van desde colecciones remotas hasta revisión virtual y compuesto por tipos de datos complejos y , incluidos los mensajes y archivos públicos y privados del canal Slack, culminaron con la producción de aproximadamente 2.000.000 de documentos.

Velocidad, Slack y Especialización

Este proyecto de eDiscovery basado en la Segunda Solicitud demostró la experiencia y la capacidad de eDiscovery integrada y orgánica de HayStackID como una empresa especializada de eDiscovery. La implementación de innovaciones que van desde mapas de calor para presentar patrones de comunicación y densidad de Slack hasta protocolos personalizados de revisión asistida por tecnología para revisar tipos de datos no estándar, incluidos los mensajes y archivos de Slack de canales privados y públicos, HayStackID posibilitó la ejecución exitosa del proyecto que permitió que la empresa líder de la plataforma financiera mundial y su asesor externo respondieran a la Segunda Solicitud del Departamento de Justicia de conformidad con sus disposiciones. Esta respuesta cumplida contribuyó en última instancia a la adquisición exitosa por parte de la empresa de la plataforma financiera global y demostró la velocidad de ejecución de HayStackID, la experiencia de Slack y la especialización en operaciones remotas e investigaciones de segunda solicitud de HayStackID.

Acerca de HayStackID

HayStackID es una firma especializada de servicios de eDiscovery que ayuda a empresas y bufetes de abogados a encontrar, comprender y aprender de los datos cuando se enfrentan a investigaciones y litigios complejos que requieren gran cantidad de datos. HayStackID moviliza a expertos líderes en informática forense, eDiscovery y revisión de documentos de abogados para prestar servicios a más de 500 de las principales corporaciones y bufetes de abogados del mundo de Norteamérica y Europa. Sirviendo casi la mitad de la lista Fortune 100, HayStackID es un proveedor de servicios legales alternativos que combina experiencia y excelencia técnica con una cultura de servicio al cliente de guantes blancos. Para obtener más información sobre su conjunto de servicios, vaya a Haystackid.com.

Acerca del Autor

Michael Sarlo es el Director de Innovación y Presidente de Investigaciones Globales de HayStackID. En este puesto, Michael facilita las operaciones relacionadas con el descubrimiento electrónico, el análisis forense digital y la estrategia de litigios tanto en Estados Unidos como en el extranjero, mientras trabaja en proyectos forenses y eDiscovery altamente complejos.

Referencias

(1) Comisión Federal de Comercio y División Antimonopolio del Departamento de Justicia (2020). Informe Anual de Hart-Scott-Rodino Año Fiscal 2019. [online] Comisión Federal de Comercio. Disponible en: reports/federal-trade-commission-bureau-competition-departamento-justice-antitrust-division-hart-scott-rodino p110014hsrannualreportfy2019.pdf [Accedido el 29 de diciembre de 2020].

(2) Comisión Federal de Comercio (2020). Modelo de Solicitud de Información Adicional y Material Documental (Segunda Solicitud). [online] Oficina de Notificación de Prefusión de la FTC. Disponible en: review/may2019_model_second_request_final.pdf [Accedido el 29 de diciembre de 2020].

3) Cumplimiento sustancial.» El Diccionario Legal Merriam-Webster.com, Merriam-Webster Inc., webster.com/legal/sustancial%20compliance. [Accedido el 29 de diciembre de 2020.]

(4) Complejo Resultados/

(5) Slack

(6) Slack

(7) Categorías de demora

(8) API de descubrimiento

(9) Grossman, M., y Cormack, G. (2013). El Glosario Grossman-Cormack de revisión asistida por tecnología. [ebook] Revisión de la Ley de Tribunales Federales. Disponible en: http://www.fclr.org/fclr/articles/html/2010/grossman.pdf [Accedido el 31 de agosto de 2018].

(10) Encuesta de codificación predictiva-otoño 2020-resultados/

(11) Segundas solicitudes de HayStackID -

(12) Notas del proyecto HayStackID (producto de trabajo) - 5 de enero de 2021.

(13) ReviewRight Match®. (2020, 29 de diciembre). HayStackID.

(14) ReviewRight Virtual®. (2020, 29 de diciembre). HayStackId. servicio/